公开发行许可证扩展加代码！国外巨头急于入市 而贝莱德基金的“出道”猜想
原新经济IP新经济e线今日
第一次外商独资公开发行将迎来它的首次亮相。
作为第一家获得外资独资公募基金管理公司牌照的全球资产管理巨头，贝莱德基金于2020年8月21日正式获批。据新经济e线查询，贝莱德基金于2020年9月10日正式成立，公司在上海注册。
根据中国证监会的审批要求，贝莱德基金在取得工商行政管理部门颁发的营业执照后，应向中国证监会领取证券期货业务经营许可证。贝莱德基金在未取得证券期货业务经营许可前，不得以此名义开展业务；自取得证券期货业务经营许可证之日起6个月内，应当发行公募基金产品。
按照这个计算，贝莱德基金的新产品发行已经进入倒计时阶段。也就是说，最迟在今年第一季度之前。那么，贝莱德基金的“出道”会以什么方式出现呢？
业内人士认为，虽然贝莱德是ETF的巨头，但ETF在全球市场的先发优势是明显的。同样，在中国竞争激烈的ETF市场上，国外巨头不具备先发优势，可能是开展基金投资业务更好的切入点。另外，在外资管理巨头在投资研究上没有本土化优势的情况下，他们未来的产品优势可能更多的在于国际化的视野和投资团队，比如一个产品跨多个市场投资。
来源：中国证监会
根据新经济e线，公开发行许可证的扩张预计将继续增加。在2021年2月5日中国证监会举行的新闻发布会上，中国证监会发言人高丽在回答记者提问时表示，为了培养资本市场的机构投资者，后续中国证监会将围绕“提高直接融资比例”这一重要任务，加大推进投资方改革的力度。第一，买方在市场上的权力不断扩大。进一步优化基金注册机制，提高股权基金的产品供给和服务质量，支持更多优质资产管理机构申请公开发行许可证，稳步拓展基金投资业务。
外资巨头踊跃入局
可以看出，在监管部门大力支持更多优质资产管理机构进入公募市场的背后，外国巨头也渴望进入市场，并打算入股。
此前，从2020年4月1日起，对公募基金公司持有外资股比例的限制正式取消。同日，美国两大资产管理巨头贝莱德(BlackRock)和鲁博美(Lubomai)正式向证监会提交了公募基金管理公司管理资格审批申请。其中，贝莱德基金在不到5个月的时间内获批，进展迅速。
根据新经济E线的统计，包括已经成立的贝莱德基金在内，另外四家全资外资公募基金也提交了成立申请，其主体是卢博美、富达、泛达集团和联博香港。
来源：中国证监会
经中国证监会批准，贝莱德基金注册资本为3亿元，由贝莱德财务管理有限公司全资拥有，其中，张驰为法定代表人兼总经理，陈建为监察长。
此前，张驰曾担任泰康资产的副总经理。根据数据，张驰毕业于兰卡斯特大学，获得金融硕士学位。曾任中国建设银行上海分行贷款专员、华安基金高级产品经理、战略规划部助理总监、副总监。加入光大保诚基金后，先后担任公司产品总监、营销与产品总监、首席营销总监。2008年晋升光大保诚副总经理，2015年11月离职，转行泰康资产。
公司主要管理人员中，
德中国区主管汤晓东出任公司董事长。公开资料显示，汤晓东毕业于中国科技大学，后赴美国德雷克赛尔大学和芝加哥大学留学。2014年8月，汤晓东加入华夏基金任督察长一职位，2015年8月至2018年5月任华夏基金总经理。2018年6月起至2019年4月，汤晓东任广发证券副总经理，广发控股香港董事、总经理。其余五名董事会成员分别包括杨桦、李亦非、PENG JUN ZHANG、张舜博、Hua Yu。两名监事分别为李晨清和THOMAS MICHAEL BONIFACE。
在另外四家外资全资公募发起人中，路博迈、富达均于2020年11月27日收到了第一次反馈意见。在对路博迈的四个反馈意见里，第一个即就Neuberger Berman Group LLC（路博迈集团）全球非关联普通账户保险资产管理规模的统计口径，以及路博迈集团、路博迈投资顾问有限公司资产管理业务相关指标居于国际前列进行补充说明论证。
相比之下，富达的反馈意见多达八条。第一条就是要求补充提供富达亚洲旗下子公司“最近三年所管理公募基金、养老基金、慈善基金、捐赠基金等的规模、产品种类、业绩表现等情况”以及富达国际近3年证券投资基金管理规模、公开募集证券投资基金管理规模情况。
同样，范达集团有限公司（Van Eck Associates Corporation）也于2020年10月29日递交了名为范达基金管理有限公司的公募基金管理公司设立资格审批。紧随其后，11月15日，证监会官网消息，其已接收联博香港有限公司提交的《公募基金管理公司设立资格审批——联博基金管理有限公司》申请材料。
其中，范达集团是一家美国的基金公司，由壳牌石油（Royal Dutch/Shell Group of Companies）的创始人家族创立于1955年。截至2020年6月30日，范达旗下全球资产管理总规模超过561亿美元，是当今全球十大ETF提供商之一。联博则是全球重要的投资管理公司之一，1967年成立于美国，1988年于纽约证交所上市。联博香港旗下有一只基金名叫“中国A股基金”，通过沪港通、深港通、RQFII等渠道投资内地。
个人系公募异军突起
此外，新经济e线观察到，近年来，个人系公募异军突起成为了新的主力军。据Wind统计显示，自2018年至今的三年里，证监会累计批复设立23家公募基金公司，仅个人系公募合计多达14家，占比超过六成，高达60.87%。
从成立时间来看，2020年更是掀起了一轮新的高潮，在全年新批设的9家基金公司中，共计有5家个人公募基金公司成立，分别包括百嘉基金、易米基金、尚正基金、汇泉基金、兴华基金。
其中，百嘉基金发起人股东分别为关林戈40%、詹松茂30.85%、王群航4.99%、郑南莹4.99%等；百嘉基金发起人股东分别为李毅35%、董涛21.5%、郭之英10.5%、杨旭蔚10.5%、陈华晨4.99%、白洁 4.95%、刘鹏宇4.95%、杨建龙4.93%、刘珠宝2.68%；尚正基金个人股东分别有郑文祥42%、李志祥 12%、陈列江 4.99%等；汇泉基金分别由杨宇55.3%、梁永强30%、初冬4.9%等发起设立；兴华基金由张磊持有60.61%控股，个人股东分别有，唐俊5%、韩光华4.99%。
而在2019年仅获批的两家基金公司中，就有一家个人系公募基金，为达诚基金。其股权结构为宋宜农43%、章月平24.5%、赵楠22.52%、李峻4.99%、徐蔓青4.99%。
同样，在2018年批设的12家基金公司中，个人系公募就占了8家，成为当年新设基金公司的绝对主力，分别包括明亚基金、博远基金、淳厚基金、睿远基金、同泰基金、惠升基金、蜂巢基金、中庚基金。
特别是陈光明控股的睿远基金更是成为了当红“炸子鸡”。 Wind数据显示，截止2020年四季度末，睿远基金旗下公募基金规模合计近442亿元，相比2019年末大幅增长270%，位列基金公司非货币基金规模排名第56位，相比2019年末排名上升了23位；睿远基金2020年末权益基金规模排名35名，相比2019年末也大幅提升了18名。
来源：中国证监会
与此同时，睿远基金股权激励也在短短4个多月后闪电获批。今年2月5日，证监会官网信息显示，睿远基金股权激励计划已获批复。证监会核准傅鹏博将其持有的睿远基金20.51%股权转让给赵枫以及4家有限合伙企业，公司注册资本金仍为1亿元。经过本次股权转让后，睿远基金旗下多名公司业务骨干也进入此次股权激励名单之内。调整后，直接持股的个人股东持股结构分别为，陈光明55%、傅鹏博12%、刘桂芳7.5%、林敏4.99%、赵枫4.99%。
事实上，睿远基金总经理陈光明此前曾表示，要以人为本。“人才是我们最核心的资源，一定要让员工受到厚待，要把尊重人才真正落实到实处。”
此前，2013年6月起实施的新《基金法》明确允许公募基金公司可以实行专业人士持股计划，我国公募基金行业的股权激励逐渐普及开来。Wind数据显示，目前公募行业超过30家基金公司设立了员工持股平台或者个人持股，其中大多数是2013年后成立的基金公司。同样，近年来个人系公募的异军突起也正是得益于这一大的制度环境。
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